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國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 

令 

中國證券監(jiān)督管理委員會 
第19號 

《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》已經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任辦公會會議審議通過，并報經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)予公布，自2007年7月1日起施行。 

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任：李榮融 
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林 
二○○七年六月三十日 

國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法 

　　第一章　總則 

　　第一條　為規(guī)范國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份行為，推動國有資源優(yōu)化配置，防止國有資產(chǎn)損失，維護證券市場穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。 

　　第二條　本辦法所稱國有股東，是指持有上市公司股份的國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機構(gòu)、部門、事業(yè)單位等。 

　　第三條　國有股東將其持有的上市公司股份通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或間接轉(zhuǎn)讓的，適用本辦法。 

　　國有獨資或控股的專門從事證券業(yè)務(wù)的證券公司及基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份按照相關(guān)規(guī)定辦理。 

　　第四條　國有股東轉(zhuǎn)讓所持有的上市公司股份應(yīng)當權(quán)屬清晰。權(quán)屬關(guān)系不明確和存在質(zhì)押、抵押、司法凍結(jié)等法律限制轉(zhuǎn)讓情況的股份不得轉(zhuǎn)讓。 

　　第五條　國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份應(yīng)堅持公開、公平、公正的原則，符合國家的有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，符合國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策及國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向，有利于促進國有資產(chǎn)保值增值，有利于提高企業(yè)核心競爭力。 

　　第六條　國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價格應(yīng)根據(jù)證券市場上市公司股票的交易價格確定。 

　　第七條　國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負責國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的審核工作。 

　　中央國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份對國民經(jīng)濟關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域和國有經(jīng)濟布局與結(jié)構(gòu)有重大影響的，由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報國務(wù)院批準。 

　　地方國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份不再擁有上市公司控股權(quán)的，由省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報省級人民政府批準后報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核。 

　　在條件成熟時，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)按照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的要求，將地方國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份逐步交由省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核。 

　　第二章　國有股東所持上市公司股份通過證券交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓 

　　第八條　國有控股股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，同時符合以下兩個條件的，由國有控股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在股份轉(zhuǎn)讓完成后7個工作日內(nèi)報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案： 

　?。ㄒ唬┛偣杀静怀^10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份（累計轉(zhuǎn)讓股份扣除累計增持股份后的余額，下同）的比例未達到上市公司總股本的5%；總股本超過10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量未達到5000萬股或累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達到上市公司總股本的3%。 

　　（二）國有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不涉及上市公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移。 

　　多個國有股東屬于同一控制人的，其累計凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量或比例應(yīng)合并計算。 

　　第九條國有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不符合前條規(guī)定的兩個條件之一的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準后實施。 

　　第十條國有參股股東通過證券交易系統(tǒng)在一個完整會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份比例未達到上市公司總股本5%的，由國有參股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在每年1月31日前將其上年度轉(zhuǎn)讓上市公司股份的情況報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案；達到或超過上市公司總股本5%的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準后實施。 

　　第十一條　國有股東采取大宗交易方式轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，轉(zhuǎn)讓價格不得低于該上市公司股票當天交易的加權(quán)平均價格。 

　　第十二條　國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份需要報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準的，其報送的材料主要包括： 

　?。ㄒ唬﹪泄蓶|轉(zhuǎn)讓上市公司股份的請示； 

　　（二）國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的內(nèi)部決策文件及可行性研究報告； 

　?。ㄈ﹪泄蓶|基本情況及上一年度經(jīng)審計的財務(wù)會計報告； 

　　（四）上市公司基本情況及最近一期的年度報告和中期報告； 

　?。ㄎ澹﹪匈Y產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)認為必要的其他文件。 

　　第十三條　國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的可行性研究報告應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容： 

　　（一）轉(zhuǎn)讓原因； 

　　（二）轉(zhuǎn)讓價格及確定依據(jù)； 

　?。ㄈ┺D(zhuǎn)讓的數(shù)量及時限； 

　?。ㄋ模┺D(zhuǎn)讓收入的使用計劃； 

　?。ㄎ澹┺D(zhuǎn)讓是否符合國家或本地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策及國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向。 

　　第三章　國有股東所持上市公司股份的協(xié)議轉(zhuǎn)讓 

　　第十四條　國有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，在內(nèi)部決策后，應(yīng)當及時按照規(guī)定程序逐級書面報告省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)， 

　　并應(yīng)當同時將擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露該信息，向社會公眾進行提示性公告。公開披露文件中應(yīng)當注明，本次股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項須經(jīng)相關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意后才能組織實施。 

　　第十五條　國有股東報告省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份事項的材料主要包括： 

　　（一）國有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的內(nèi)部決策文件及可行性研究報告； 

　　（二）擬公開發(fā)布的股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容； 

　　（三）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)認為必要的其他文件。 

　　第十六條　省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)收到國有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的書面報告后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)出具意見。 

　　第十七條　國有股東獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份事項的意見后，應(yīng)當書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露國有股東所持上市公司股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息。 

　　第十八條　國有股東所持上市公司股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息包括但不限于以下內(nèi)容： 

　?。ㄒ唬M轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量及所涉及的上市公司名稱及基本情況； 

　?。ǘM受讓方應(yīng)當具備的資格條件； 

　?。ㄈM受讓方遞交受讓申請的截止日期。 

　　第十九條　存在下列特殊情形的，經(jīng)省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準后，國有股東可不披露擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息直接簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議： 

　?。ㄒ唬┥鲜泄具B續(xù)兩年虧損并存在退市風險或嚴重財務(wù)危機，受讓方提出重大資產(chǎn)重組計劃及具體時間表的； 

　?。ǘ﹪窠?jīng)濟關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對受讓方有特殊要求的； 

　?。ㄈ﹪屑皣锌毓善髽I(yè)為實施國有資源整合或資產(chǎn)重組，在其內(nèi)部進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的； 

　　（四）上市公司回購股份涉及國有股東所持股份的； 

　　（五）國有股東因接受要約收購方式轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的； 

　　（六）國有股東因解散、破產(chǎn)、被依法責令關(guān)閉等原因轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的。 

　　第二十條　國有股東收到擬受讓方提交的受讓申請及受讓方案后，應(yīng)當對受讓方案進行充分的研究論證，并在綜合考慮各種因素的基礎(chǔ)上擇優(yōu)選取受讓方。 

　　第二十一條　受讓國有股東所持上市公司股份后擁有上市公司實際控制權(quán)的，受讓方應(yīng)為法人，且應(yīng)當具備以下條件： 

　?。ㄒ唬┦茏尫交蚱鋵嶋H控制人設(shè)立三年以上，最近兩年連續(xù)盈利且無重大違法違規(guī)行為； 

　?。ǘ┚哂忻魑慕?jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略； 

　?。ㄈ┚哂写龠M上市公司持續(xù)發(fā)展和改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的能力。 

　　第二十二條　國有控股股東擬采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股份并不再擁有上市公司控股權(quán)的，應(yīng)當聘請在境內(nèi)注冊的專業(yè)機構(gòu)擔任財務(wù)顧問，財務(wù)顧問應(yīng)當具有良好的信譽及近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄。 

　　第二十三條　財務(wù)顧問應(yīng)當勤勉盡責，遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，對上市公司股份的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、股份轉(zhuǎn)讓對國有股東和上市公司的影響等方面出具專業(yè)意見；并對擬受讓方進行盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容： 

　?。ㄒ唬M受讓方受讓股份的目的； 

　?。ǘM受讓方的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、資金實力及是否有重大違法違規(guī)記錄和不良誠信記錄； 

　?。ㄈM受讓方是否具有及時足額支付轉(zhuǎn)讓價款的能力及受讓資金的來源及其合法性； 

　?。ㄋ模M受讓方是否具有促進上市公司持續(xù)發(fā)展和改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的能力。 

　　第二十四條　國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價格應(yīng)當以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日（經(jīng)批準不須公開股份轉(zhuǎn)讓信息的，以股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日為準，下同）前30個交易日的每日加權(quán)平均價格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定；確需折價的，其最低價格不得低于該算術(shù)平均值的90%。 

　　第二十五條　存在下列特殊情形的，國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價格按以下原則分別確定： 

　?。ㄒ唬﹪泄蓶|為實施資源整合或重組上市公司，并在其所持上市公司股份轉(zhuǎn)讓完成后全部回購上市公司主業(yè)資產(chǎn)的，股份轉(zhuǎn)讓價格由國有股東根據(jù)中介機構(gòu)出具的該上市公司股票價格的合理估值結(jié)果確定。 

　?。ǘ﹪屑皣锌毓善髽I(yè)為實施國有資源整合或資產(chǎn)重組，在其內(nèi)部進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓且其擁有的上市公司權(quán)益和上市公司中的國有權(quán)益并不因此減少的，股份轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)當根據(jù)上市公司股票的每股凈資產(chǎn)值、凈資產(chǎn)收益率、合理的市盈率等因素合理確定。 

　　第二十六條　國有股東選擇受讓方后，應(yīng)當及時與受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容： 

　　（一）轉(zhuǎn)讓方、上市公司、擬受讓方企業(yè)名稱、法定代表人及住所； 

　　（二）轉(zhuǎn)讓方持股數(shù)量、擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量及價格； 

　?。ㄈ┺D(zhuǎn)讓方、受讓方的權(quán)利和義務(wù)； 

　　（四）股份轉(zhuǎn)讓價款支付方式及期限； 

　?。ㄎ澹┕煞莸怯涍^戶的條件； 

　?。﹨f(xié)議變更和解除條件； 

　　（七）協(xié)議爭議的解決方式； 

　?。ò耍﹨f(xié)議各方的違約責任； 

　?。ň牛﹨f(xié)議生效條件。 

　　第二十七條　國有股東與擬受讓方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，應(yīng)及時履行信息披露等相關(guān)義務(wù)，同時應(yīng)按規(guī)定程序報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準。 

　　決定或批準國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份，應(yīng)當審查下列書面材料： 

　?。ㄒ唬﹪泄蓶|協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的請示及可行性研究報告； 

　?。ǘ﹪泄蓶|公開征集的受讓方案及關(guān)于選擇擬受讓方的有關(guān)論證情況； 

　　（三）國有股東上一年度經(jīng)審計的財務(wù)會計報告； 

　　（四）擬受讓方基本情況、公司章程及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)會計報告； 

　?。ㄎ澹┥鲜泄净厩闆r、最近一期的年度報告及中期報告； 

　　（六）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及股份轉(zhuǎn)讓價格的定價說明； 

　　（七）擬受讓方與國有股東、上市公司之間在最近12個月內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換、投資等重大情況及債權(quán)債務(wù)情況； 

　?。ò耍┞蓭熓聞?wù)所出具的法律意見書； 

　?。ň牛﹪匈Y產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)認為必要的其他文件。 

　　第二十八條　國有股東應(yīng)及時收取上市公司股份轉(zhuǎn)讓價款。 

　　擬受讓方以現(xiàn)金支付股份轉(zhuǎn)讓價款的，國有股東應(yīng)在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個工作日內(nèi)收取不低于轉(zhuǎn)讓收入30%的保證金，其余價款應(yīng)在股份過戶前全部結(jié)清。在全部轉(zhuǎn)讓價款支付完畢或交由轉(zhuǎn)讓雙方共同認可的第三方妥善保管前，不得辦理轉(zhuǎn)讓股份的過戶登記手續(xù)。 

　　擬受讓方以股票等有價證券支付股份轉(zhuǎn)讓價款的按照有關(guān)規(guī)定辦理。 

　　第二十九條　國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于國有股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的批復文件和全部轉(zhuǎn)讓款支付憑證是證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理上市公司股份過戶手續(xù)和工商管理部門辦理上市公司章程變更的必備文件。 

　　第四章　國有股東所持上市公司股份的無償劃轉(zhuǎn) 

　　第三十條　國有股東所持上市公司股份可以依法無償劃轉(zhuǎn)給政府機構(gòu)、事業(yè)單位、國有獨資企業(yè)以及國有獨資公司持有。 

　　國有獨資公司作為劃入或劃出一方的，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定。 

　　第三十一條　上市公司股份劃轉(zhuǎn)雙方應(yīng)當在可行性研究的基礎(chǔ)上，按照內(nèi)部決策程序進行審議，并形成無償劃轉(zhuǎn)股份的書面決議文件。 

　　第三十二條　國有股東無償劃轉(zhuǎn)所持上市公司股份可能影響其償債能力時，上市公司股份劃出方應(yīng)當就無償劃轉(zhuǎn)事項制定相應(yīng)的債務(wù)處置方案。 

　　第三十三條　上市公司股份無償劃轉(zhuǎn)由劃轉(zhuǎn)雙方按規(guī)定程序逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準。 

　　第三十四條　國有股東無償劃轉(zhuǎn)其所持上市公司股份，應(yīng)當向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報送以下主要材料： 

　　（一）國有股東無償劃轉(zhuǎn)上市公司股份的請示及內(nèi)部決議文件； 

　?。ǘ﹪泄蓶|無償劃轉(zhuǎn)所持上市公司股份的可行性研究報告； 

　　（三）上市公司股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議； 

　?。ㄋ模﹦澽D(zhuǎn)雙方基本情況、上一年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告； 

　?。ㄎ澹┥鲜泄净厩闆r、最近一期的年度報告及中期報告； 

　　（六）劃出方債務(wù)處置方案及或有負債的解決方案； 

　　（七）劃入方未來12個月內(nèi)對上市公司的重組計劃或發(fā)展規(guī)劃（適用于上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的）； 

　?。ò耍┞蓭熓聞?wù)所出具的法律意見書。 

　　第五章　國有股東所持上市公司股份的間接轉(zhuǎn)讓 

　　第三十五條　本辦法所稱國有股東所持上市公司股份的間接轉(zhuǎn)讓是指國有股東因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴股等原因?qū)е缕浣?jīng)濟性質(zhì)或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的行為。 

　　第三十六條　國有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓應(yīng)當充分考慮對上市公司的影響，并按照本辦法有關(guān)國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份價格的確定原則合理確定其所持上市公司股份價格，上市公司股份價格確定的基準日應(yīng)與國有股東資產(chǎn)評估的基準日一致。國有股東資產(chǎn)評估的基準日與國有股東產(chǎn)權(quán)持有單位對該國有股東產(chǎn)權(quán)變動決議的日期相差不得超過一個月。 

　　第三十七條　上市公司國有控股股東所持上市公司股份發(fā)生間接轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當聘請在境內(nèi)注冊的專業(yè)機構(gòu)擔任財務(wù)顧問，并對國有產(chǎn)權(quán)擬受讓方或國有股東引進的戰(zhàn)略投資者進行盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報告。 

　　第三十八條　國有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓的，國有股東應(yīng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴股方案實施前（其中，國有股東國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證前；國有股東增資擴股的，應(yīng)在公司工商登記前），由國有股東逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準。 

　　第三十九條　決定或批準國有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當審查下列書面材料： 

　　（一）國有股東間接轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份的請示； 

　?。ǘ﹪泄蓶|的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴股批準文件、資產(chǎn)評估結(jié)果核準文件及可行性研究報告； 

　?。ㄈ┙?jīng)批準的國有股東產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴股方案； 

　?。ㄋ模﹪泄蓶|國有產(chǎn)權(quán)進場交易的有關(guān)文件或通過產(chǎn)權(quán)交易市場、媒體或網(wǎng)絡(luò)公開國有股東增資擴股的信息情況及戰(zhàn)略投資者的選擇依據(jù)； 

　?。ㄎ澹﹪泄蓶|的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增資擴股協(xié)議； 

　?。﹪泄蓶|資產(chǎn)作價金額，包括國有股東所持上市公司股份的作價說明； 

　?。ㄆ撸┥鲜泄净厩闆r、最近一期的年度報告及中期報告； 

　?。ò耍﹪挟a(chǎn)權(quán)擬受讓方或戰(zhàn)略投資者最近一期經(jīng)審計的財務(wù)會計報告； 

　　（九）財務(wù)顧問出具的財務(wù)顧問報告（適用于國有控股股東國有產(chǎn)權(quán)變動的）； 

　?。ㄊ┞蓭熓聞?wù)所出具的法律意見書； 

　?。ㄊ唬﹪匈Y產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)認為必要的其他文件。 

　　第六章　法律責任 

　　第四十條　在國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份中，轉(zhuǎn)讓方、上市公司和擬受讓方有下列行為之一的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)要求轉(zhuǎn)讓方終止上市公司股份轉(zhuǎn)讓活動，必要時應(yīng)向人民法院提起訴訟： 

　?。ㄒ唬┪窗幢巨k法有關(guān)規(guī)定在證券交易所公開股份轉(zhuǎn)讓信息的； 

　?。ǘ┺D(zhuǎn)讓方、上市公司不履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、批準程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓上市公司股份的； 

　?。ㄈ┺D(zhuǎn)讓方、上市公司向中介機構(gòu)提供虛假會計資料，導致審計、評估結(jié)果失真，造成國有資產(chǎn)損失的； 

　?。ㄋ模┺D(zhuǎn)讓方與擬受讓方串通，低價轉(zhuǎn)讓上市公司股份，造成國有資產(chǎn)損失的； 

　　（五）擬受讓方在上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓信息中，與有關(guān)方惡意串通低評低估上市公司股份價格，造成國有資產(chǎn)損失的；擬受讓方未在其承諾的期限內(nèi)對上市公司進行重大資產(chǎn)重組的； 

　?。M受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響轉(zhuǎn)讓方的選擇以及上市公司股份協(xié)議簽訂的。 

　　對以上行為的轉(zhuǎn)讓方、上市公司負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)或者相關(guān)企業(yè)按照權(quán)限給予紀律處分，造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負賠償責任；由于擬受讓方的責任造成國有資產(chǎn)損失的，擬受讓方應(yīng)依法賠償轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)濟損失；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。 

　　第四十一條　社會中介機構(gòu)在上市公司股份轉(zhuǎn)讓的審計、評估、咨詢和法律服務(wù)中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門，建議給予相應(yīng)處罰；情節(jié)嚴重的，上市公司國有股東不得再委托其進行上市公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)業(yè)務(wù)。 

　　第四十二條　上市公司股份轉(zhuǎn)讓批準機構(gòu)及其有關(guān)人員違反本辦法，擅自批準或者在批準中以權(quán)謀私，造成國有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)部門按照權(quán)限給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。 

　　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)違反有關(guān)法律、法規(guī)或本辦法的規(guī)定審核上市公司股份轉(zhuǎn)讓并造成國有資產(chǎn)損失的，對直接負責的主管人員和其他責任人員依法給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。 

　　第四十三條　上市公司、國有股東違反有關(guān)法律、法規(guī)或本辦法的規(guī)定進行股份轉(zhuǎn)讓并造成國有資產(chǎn)損失的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令國有股東采取措施限期糾正；上市公司、國有股東有關(guān)負責人及其他責任人員應(yīng)負賠償責任，并對其依法給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。 

　　第七章　附則 

　　第四十四條　國有或國有控股企業(yè)持有的上市公司股份被司法機關(guān)強制執(zhí)行的，根據(jù)有關(guān)法律及司法機關(guān)出具的具有法律效力的文件辦理相關(guān)手續(xù)。 

　　第四十五條　本辦法自2007年7月1日起施行。